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道氏技术:2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

  根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范

  运作指引》的规定,广东道氏技术股份有限公司(以下简称“公司”或“道氏技术”)董事

  会编制了2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告(以下简称“本报告”),其说明

  1、57112夜明珠经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1182号文《关于核准广东道氏技术股份

  有限公司首次公开发行股票的批复》核准,并经深圳证券交易所(深证上〔2014〕451号)

  《关于广东道氏技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》批准,由主承销

  商招商证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相

  结合的方式,公司首次公开发行人民币普通股(A股)1,625万股,发行价格为每股17.30元,

  募集资金总额281,125,000.00元。扣除承销费和保荐费19,000,000.00元后的资金余额为人民币

  262,125,000.00元,已于2014年11月27日存入道氏技术募集资金专户。减除前期已支付的承

  销保荐费和其他上市费用人民币8,326,836.95元,实际募集资金净额为人民币253,798,163.05

  元。资金到位情况业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具信会师报字[2014]

  2、经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3141号文《关于核准广东道氏技术股份

  有限公司非公开发行股票的批复》核准,公司非公开发行人民币普通股(A股)1,000万股,

  募集资金净额为503,270,773.58元,已于2016年1月20日存入道氏技术募集资金专户。资金到

  位情况业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具信会师报字[2016]第410021

  3、公司于2016年1月29日召开第三届董事会2016年第2次会议,经全体董事审议通

  过《关于调整非公开发行募集资金投资项目实际投入金额的议案》,公司根据实际募集资金

  数额及各项目的轻重缓急等情况,调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各

  4、公司于2017年3月29日召开2017年第二次临时股东大会,经全体董事审议通过《关

  于变更部分募集资金用途的议案》,同意公司变更“商业保理项目”部分募集资金 15,000.00

  5、公司于2017年6月14日召开2017年第五次临时股东大会,审议通过《关于变更部

  分募集资金用途的议案》,同意公司变更“商业保理项目”部分募集资金 9,000.00 万元用

  6、经中国证监会“证监许可[2017]2276号”文核准,公司于2017年12月28日公开发

  行了480万张可转换公司债券,每张面值100元,发行总额48,000万元。本次可转债的募

  集资金总额为人民币 48,000万元(含发行费用),募集资金净额为46,887.20万元。立信会

  计师事务所(特殊普通合伙)已对本次发行的募集资金到位情况进行审验,并出具了信会师

  为进一步加强募集资金的管理和运用,提高募集资金使用效率,根据《中华人民共和国

  公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一步规

  范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文

  件,结合公司实际情况,公司制订了《广东道氏技术股份有限公司募集资金管理制度》,该

  办法于2012年1月18日经公司2012年第1次临时股东大会决议通过并于2014年12月3日公司上

  根据上述管理制度规定,公司分别在上海浦东发展银行股份有限公司、江门融和农村商

  业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、广东顺德农村商业银行股份有限公司、兴业

  银行股份有限公司、江门融和农村商业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司七家银行

  设立募集资金专用账户,用于存放和管理全部募集资金。公司与保荐机构招商证券股份有限

  公司(以下简称“招商证券”)及各银行签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四

  方监管协议》。三方监管协议和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重

  (二) 募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)无法单独核算效益的原因及其情况

  锂云母综合开发利用产业化项目自立项以来,通过研发及工程化团队近三年自主研发,

  现已解决锂云母提取电池级碳酸锂过程中的一系列产业化化难题,项目正在积极进展中。该

  项目是一个非常复杂的系统工程,公司将为该项目创造条件,稳步推进产能达到规划目标。

  募集资金保留15059.42万元,可以保障项目10000吨产能建设所需。

  鉴于以上原因,本着有利于公司及全体股东利益的原则,为了提高募集资金使用效率,

  公司决定变更“锂云母综合开发利用产业化项目”部分募集资金 15,000.00 万元用于“新建

  年产 5000 吨钴中间品(金属量)、10000 吨阴极铜项目”及“年处理 1.4 万吨废锂离子

  电池及正极材料生产 1 万吨三元前驱体项目”,其中“新建年产 5000 吨钴中间品(金属

  量)、10000吨阴极铜项目”投入 9,500 万元,“年处理 1.4 万吨废锂离子电池及正极材

  料生产 1 万吨三元前驱体项目”投入 5,500 万元。该变更已经公司2019年第四届董事会

  第4次会议、2019年第四届监事会第2次会议、2019年第一次临时股东大会及2019年第一